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国投金融地产ET:2018年第四季度报告
发布日期:2021-09-26 23:58   来源:未知   阅读:

  国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告

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  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

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  规和《国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》等

  益管理和运用基金资产。在报告期内,基金的投资决策规范,基金运作合法合规,

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  5.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

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  5.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

  国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告

  5.11.1本基金投资的前十名证券中,持有“浦发银行”市值9,659,311.2元,占基金

  资产净值3.04%。根据上海浦东发展银行股份有限公司2018年1月19日公告,

  简称“银监会四川监管局”)行政处罚决定书(川银监罚字【2018】2号),银监

  会四川监管局对成都分行执行罚款46,175万元人民币;另根据中国银行保险监

  督管理委员会行政处罚信息公开表(银监罚决字〔2018〕4号),上海浦东发展

  国投瑞银沪深300金融地产交易型开放式指数证券投资基金2018年第4季度报告

  处罚,对该公司罚款5845万元,没收违法所得10.927万元,罚没合计5855.927

  前总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该银行经营活动未产生实质性影响,

  本基金投资的前十名证券中,持有“兴业银行”市值15,636,009.78元,占基金资

  产净值4.92%。根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监

  银罚决字〔2018〕1号),兴业银行股份有限公司因重大关联交易未按规定审查审

  前总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该银行经营活动未产生实质性影响,

  本基金投资的前十名证券中,持有“招商银行”市值21,820,453.2元,占基金资产

  净值6.86%。根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银监罚决

  字〔2018〕1号),招商银行股份有限公司因内控管理严重违反审慎经营规则,违

  员会行政处罚,对该公司罚款6570万元,没收违法所得3.024万元,罚没合计

  本基金投资的前十名证券中,持有“民生银行”市值11,942,259.72元,占基金资产

  净值3.76%。根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监银

  罚决字〔2018〕5号和银保监银罚决字〔2018〕8号),民生银行股份有限公司因

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  其罚款200万元,因内控管理严重违反审慎经营规则等违规行为受到中国银行保

  前总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该银行经营活动未产生实质性影响,

  本基金投资的前十名证券中,持有“交通银行”市值13,356,238.83元,占基金资

  产净值4.20%。根据中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表(银保监

  银罚决字〔2018〕12号和银保监银罚决字〔2018〕13号),交通银行股份有限公

  为受到中国银行保险监督管理委员会行政处罚,对其罚款690万元,因并购贷款

  前总体生产经营和财务状况保持稳定,事件对该银行经营活动未产生实质性影响,

  5.11.2本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况。

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  单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件,中小投资者可能面临小额赎回申请

  单一投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波

  动;单一投资者大额赎回时,相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问

  单一投资者大额赎回后,可能使基金资产净值显著降低,从而使基金在拟参与银行间市场

  根据本基金基金合同的约定,基金合同生效后的存续期内,若连续60个工作日出现基金份

  额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当向中国证

  监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、香港跑狗论坛下载与其他基金合并或者终止基金合同等,并召

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  开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后,可能造成基金资产净值大幅缩

  由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高,在召开持有人大会并对重大事项进行投